下面是小编为大家整理的审计稽核管理工作,供大家参考。
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银行稽核审计工作小结范文
一、科学制定稽核工作思路
针对实际，研究制定 “一二三四五 ”总体工作思路，即：
提出了 “创新方式、加强力度、扩大范围、保证效果 ”的稽核
工作理念 ;坚持监督与服务并重 ;推行对稽核直接对象、业务
管理部门、稽核人员的三重严格问责 ;构建 “监事会 → 稽核审
计部 → 稽核大队→ 稽核人员”的四级责任控制网络;建立一线
员工的自我监督、分社主任的实时监督、信用社主任的直接
监督、业务科室的职能监督、稽核审计部门的再监督的五级
监督防范体系。
二、完善稽核工作制度
先后制定并下发了《稽核项目质量管理办法》 、《稽核现
场检查办法》 、《稽核人员道德准则》 、《稽核员后续教育办
法》、《内部稽核章程》 、《稽核员目标考核办法》 、《稽核员人
盯社管理模式》 、《工作人员行为失范监察制度》 、《干部职工
廉政诫勉谈话制度》 、《XX 年稽核人员目标考核办法》等 10
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余个规范性制度文件，有力推进了稽核工作制度化、稽核操
作流程化进程。
三、创新稽核手段
一是建立了稽核承诺制。每次开展稽核工作，被稽核单
位均要对稽核事项作出书面承诺，明确双方职责，维护稽核
的严肃性。全年收到书面承诺书
378 份。二是建立稽核整改回复制。做到查处与整改并
重，对稽核检查发现的问题要求在 10 个工作日内提交整改
报告，有效地控制了违规问题“前清后欠 ”，屡查屡犯的现象。
全年收到稽核整改报告 96 份。三是建立管理建议书发送制
度。对稽核发现的重大问题，以监事会名义向职能部门发送
管理建议书24 份，进行风险提示，提高了管理的针对性和
管理效能。四是建立稽核工作例会制度。将每月第一周星期
二定为稽核工作例会日，以此为平台，定期听取稽核人员工
作汇报，总结经验，分析问题，提出建议。并在每月主任工
作会上通报稽核未整改事项，要求主任当场作出口头说明。
全年召开稽核例会 12 次。四是规范稽核处罚程序。为使稽
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核人员充分履行查处职责，全面反映暴露问题，将稽核人员
发现的问题提交工作例会进行研究，采用统一处罚尺度，以
“稽察通报”形式将处理结果向全辖通报。
全年共编发“稽察通
报”12期五是规范稽核载体。为提高稽核人员工作效率，为
每名稽核人员配备电脑笔记本，统一制作并使用规范化的稽
核工作底稿、取证记录、资料调阅清单、稽核处罚通知书、
发现问题移交书、稽核整改通知书等，达到了稽核工作文本
的格式化、规范化、标准化。六是创办 “信合稽察简报”。
该
简报全年编发12 期，设置了稽核工作动态、稽核工作探索、
稽核工作专题报道、业务辅导、稽 (！ )核风险提示等栏目，
针对业务风险点进行了剖析、规范、引导和提示，丰富了员
工的业务知识，有效地规范了操作行为。并以公文方式发表
金融信息 9 篇、金融调研 3 篇，被多家媒体采用。
四、设计业务操作监管流程
为尽量减少业务操作风险发生， 在 3 月组织编写了 “农村
信用社业务规范化操作监管流程 ”一书，并印发到每位员工手
中。该书编印后，得到四川省联社高度评价和肯定，在该书
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基础上，经省联社完善改编后的《四川省农村信用社业务流
程合规操作手册》一书已正式出版，并在全省农村信用社推
广实施，成为指导全省农村信用社业务规范化操作的范本。
五、强化核心工作，加大稽核力度
一是全面覆盖，做好序时稽核。全年开展序时稽核 342
社次，40 个营业网点均稽核到 12 月份底， 稽核面均达 100%;
二是重点突出，抓好专项稽核。全年共实施专项稽核 6 次，
共计稽核检查191 社次 ;三是注重整改落实，做好后续稽核。
共计实施后续稽核 191 社次，形成后续稽核报告 58 份;四是
务求实效，认真开展再稽核工作。先后对白沙、官渡、大竹
9 个营业网点进行再稽核，对存在的问题进行了严肃处理。
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